投資顧問会社のAI活用ガイド|契約の相談と問い合わせ対応、運用の報告書と面談の記録、契約と書面の交付と顧客の記録の事務を軽くする

投資の助言の契約と投資の一任の運用の契約、顧客との面談、運用の報告書の作成、法令で定められた書面の交付と記録の保存を、代表と少数の運用の担当と営業とコンプライアンスの担当で担っている投資顧問会社向けに、契約の相談と問い合わせ対応、運用の報告書と面談の記録、契約と書面の交付と顧客の記録の事務を生成AIで軽くする方法をまとめた実務ガイドです。助言と運用の判断と法令への対応は会社と担当者の責任という前提で解説します。