地場証券会社のAI活用ガイド|口座の開設と取り引きの問い合わせ対応、相場の情報と顧客向けの資料、面談の記録と社内の報告、法令に沿った事務の整理を軽くする

地域の個人と企業の顧客の株式と債券と投資信託の取り引きの取り次ぎ、対面と電話での営業、相場の情報の提供、相続と事業の承継に伴う資産の相談を、少数の営業の担当と管理の部門で担っている地場証券会社向けに、口座の開設と取り引きの問い合わせ対応、相場の情報と顧客向けの資料、面談の記録と社内の報告、法令に沿った事務の整理を生成AIで軽くする方法をまとめた実務ガイドです。投資の勧誘と適合性の判断は登録を受けた担当者と会社の責任という前提で解説します。